モルガン・スタンレー、通信漏洩で英国エネルギー規制当局から540万ポンドの罰金

Jun 22, 2023

イアン・ウォーカー著

英国のエネルギー規制当局オフジェムは、2018年1月から2020年3月までの電子取引通信の記録と保存を怠ったとして、モルガン・スタンレー・インターナショナルに540万ポンド（690万ドル）の罰金を科した。

規制当局は水曜日、モルガン・スタンレーが違反を認め、訴訟の解決に全面的に協力したと発表した。 和解金の 30% 割引を受けました。

モラン・スタンレーは、スタッフトレーニングの強化や内部システムと管理の強化など、違反行為が再び起こらないようにするための措置を講じている。

「記録も保持もできない電子通信をMSIPが阻止できなかったのは容認できない。これは卸売エネルギー市場の完全性と透明性を大きく損なう危険がある」とOfgemの規制取締・新たな問題担当ディレクター、キャサリン・スコット氏は述べた。

イアン・ウォーカー（[email protected]）にメールしてください。

インフレ抑制法により、メディケアは初めて特定の医薬品の価格を直接交渉できるようになった。

ダウ ジョーンズ ニュースワイヤーは、市場を動かす金融およびビジネスのニュース ソースであり、世界中のウェルス マネージャー、機関投資家、フィンテック プラットフォームによって取引および投資の機会を特定し、アドバイザーと顧客の関係を強化し、投資家エクスペリエンスを構築するために使用されています。 もっと詳しく知る。